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tt游戏账户|平安惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(上接D112版)

2020-01-11 12:48:28  

tt游戏账户|平安惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(上接D112版)

tt游戏账户,(上接d112版)

(17)在开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

(19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第(2)、(10)、(17)、(18)项以外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制,则本基金投资可不再受相关限制或以变更后的规定为准。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

五、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中证全债指数收益率

中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标,为债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基准。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为本基金的业绩比较基准。

若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

六、风险收益特征

本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金、股票型基金,属于中等风险/收益的产品。

七、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人平安银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,本财务数据未经审计。

1.1 报告期末基金资产组合情况

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票 。

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票 。

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.9.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资。

1.9.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

1.10 投资组合报告附注

1.10.1

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

1.10.2

基本基金本报告期末未持有股票 。

1.10.3 其他资产构成

1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票 。

1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

第八部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、自基金合同生效以来(2016年11月2日)至2019年3月31日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

平安惠金定开债a

基金业绩比较基准:中证全债指数收益率

平安惠金定开债c

二、自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率比较:

注:1、本基金基金合同于2016年11月2日正式生效,截至报告期末已满两年;

2、本基金 c 类份额于 2018 年 12 月 5 日成立;

3、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成建仓。建仓结束时,各项资产配置比例符合基金合同的约定。

第九部分 基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、c类份额的销售服务费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券、期货交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金的账户开户费用和账户维护费;

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:

h=e×0.60%÷当年天数

h为每日应计提的基金管理费

e为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%年费率计提。托管费的计算方法如下:

h=e×0.08%÷当年天数

h为每日应计提的基金托管费

e为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、c类份额的销售服务费:

本基金a类份额不收取销售服务费,c类份额的销售服务费按前一日c类份额基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下:

h=e×0.10%÷当年天数

h 为c类份额每日应计提的销售服务费

e 为c类份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

第十部分 其他应披露事项

(一)本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。

(二)最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚。

(三)2018年11月2日至2018年5月1日发布的公告:

1、2018年11月2日,关于平安大华基金管理有限公司注册资本、股权及法定名称变更事宜的公告;

2、2018年11月28日,关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告;

3、2018年11月29日,关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限公司增加注册资本的公告;

4、2018年12月4日,关于平安惠金定期开放债券型证券投资基金增设c类份额及相关事项的公告;

5、2018年12月8日,平安惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书更新(2018年第2期)以及摘要;

6、2018年12月11日,关于平安惠金定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告;

7、2018年12月13日,关于新增平安人寿保险股份有限公司为平安惠金定期开放债券型证券投资基金a类份额销售机构并参与其费率优惠的公告;

8、2018年12月20日,平安基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销网上交易平台开展申购费率优惠活动的公告;

9、2018年12月21日,平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海天天基金销售有限公司为销售机构的公告;

10、2018年12月24日,关于旗下部分基金新增北京肯特瑞基金销售有限公司为销售机构的公告;

11、2018年12月24日,平安基金管理有限公司关于新增平安惠金定期开放债券型证券投资基金c类销售机构的公告;

12、2018年12月25日,关于旗下部分基金新增蚂蚁(杭州)基金销售有限公司为销售机构的公告;

13、2019年1月3日,平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告;

14、2019年1月17日,关于不法分子冒用“花生宝”名义开展非法金融业务的严正声明;

15、2019年1月18日,平安惠金定期开放债券型证券投资基金2018年第4季度报告;

16、2019年1月29日,平安基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司代销旗下部分基金业务的公告;

17、2019年2月12日,平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告;

18、2019年2月20日,关于旗下部分基金新增腾安基金销售(深圳)有限公司为销售机构的公告;

19、2019年2月27日,平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规则说明的公告;

20、2019年3月9日,关于暂停苏州财路基金销售有限公司代销旗下部分基金业务的公告;

21、2019年3月12日,关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为销售机构的公告;

22、2019年3月15日,关于旗下部分基金新增上海凯石财富基金销售有限公司为销售机构的公告;

23、2019年3月18日,关于旗下部分基金新增中证金牛(北京)投资咨询有限公司为销售机构的公告;

24、2019年3月22日,关于平安惠金定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告;

25、2019年3月26日,平安惠金定期开放债券型证券投资基金2018年年度报告以及摘要;

26、2019年3月29日,关于平安惠金定期开放债券型证券投资基金a类基金份额参与中国平安人寿保险股份有限公司申购费率优惠活动的公告;

27、2019年3月29日,关于暂停北京钱景基金销售有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司代销旗下部分基金业务的公告;

28、2019年4月3日,关于旗下部分基金新增国盛证券有限责任公司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告;

29、2019年4月18日,平安惠金定期开放债券型证券投资基金2019年第1季度报告;

(四)《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处,以本次更新的招募说明书为准。

第十一部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他相关法律法规的要求及基金合同的规定,对2018年12月8日公布的《平安惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书更新(2018年第2期)》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

1、根据最新资料,更新了“重要提示”部分。

2、根据最新资料,更新了“第一部分、绪言”部分。

3、根据最新资料,更新了“第二部分、释义”部分。

4、根据最新资料,更新了“第三部分、基金管理人”。

5、根据最新资料,更新了“第四部分、基金托管人”。

6、根据最新资料,更新了“第五部分、相关服务机构”。

7、根据最新资料,更新了“第七部分、基金合同的生效”。

8、根据最新资料,更新了“第八部分、基金份额的申购与赎回”。

9、根据最新资料,更新了“第九部分、基金的投资”。

10、根据最新资料,更新了“第十部分、基金的业绩”。

11、根据最新资料,更新了“第十二部分、基金资产的估值”。

12、根据最新资料,更新了“第十三部分、基金的收益与分配”。

13、根据最新资料,更新了“第十四部分、基金的费用与税收”。

14、根据最新资料,更新了“第十六部分、基金的信息披露”。

15、根据最新资料,更新了“第十七部分、风险揭示”。

16、根据最新资料,更新了“第十九部分、基金合同的内容摘要”。

17、根据最新资料,更新了“第二十部分、基金托管协议的内容摘要”。

18、根据最新资料,更新了“第二十一部分、对基金份额持有人的服务”。

19、根据最新资料,更新了“第二十二部分、其他应披露的事项”。

20、根据最新情况,更新了“第二十三部分、对招募说明书更新部分的说明”。

21、根据最新情况,更新了“第二十五部分、备查文件”。

平安基金管理有限公司

2019年10月23日